2023海南私募基金公司注册审批要求及流程

发布日期 :2023-12-19 05:51 编号:12978895 发布IP:116.30.117.192
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  在私募行业快速发展之际,百亿私募阵营大洗牌。私募排排网统计数据显示,目前共有112家百亿私募,与2021年底相比,今年新增的百亿私募数量达22家,其中既包括上海宽德、展弘投资、洛书投资、白鹭资管等量化私募,也有复胜资产、仁桥资产、远信投资等主观私募在今年实现规模逆袭。

  海南私募基金公司注册前置审批新流程

  (一)申请材料准备

  1.申请新设的私募基金管理人企业和私募基金企业,分别参照《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单》《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》和《私募证券投资基金备案关注要点》《私募股权、创业投资基金备案关注要点》等主要内容准备申请材料。

  2.申请迁入的已登记私募基金管理人,结合自身过往展业情况、合规诚信情况和是否持续符合私募基金管理人登记标准等内容准备材料。申请迁入的已备案私募基金,围绕产品投资运作情况、产品风险情况和基金管理人合规诚信情况等内容准备材料。

  (二)齐备性审核

  1.海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的重点园区(含三亚亚太金融小镇,以下简称相关园区)和下辖区人民政府接收申请材料。区人民政府可授权同级金融工作部门或招商部门等接收申请材料。接收单位在1个工作日内完成申请材料齐备性审核,并将完成齐备性审核的申请材料提交至市县金融工作部门进行综合研判会商。

  2.除海口、三亚、儋州、澄迈外的市县人民政府或授权的同级金融工作部门,可按照要求进行申请材料清单的齐备性审核,并将完成齐备性审核的申请材料,提交至省级金融管理部门授权的事业单位进行综合研判会商。省级金融管理部门授权的事业单位也可按照要求,进行申请材料的齐备性审核。

  (三)综合研判会商

  1.海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的金融工作部门和省级金融管理部门授权的事业单位在收到完成齐备性审核材料的3个工作日内,根据实际需要邀请市县有关部门、相关园区、第三方专业机构等,进行综合研判会商,并将会商意见在会商后的1个工作日内,分别报送省金融监管局、海南证监局。

  2.私募基金管理人综合研判会商需对照《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、中基协关于私募基金管理人登记标准等相关内容,对私募基金管理人及其出资人、法定代表人、高管人员等进行综合分析,其中新设私募基金管理人重点关注资本实力、专业能力、募资能力、诚信信息、利益冲突防范等内容;迁入的私募基金管理人重点关注监管信息、合规诚信记录、过往展业情况、负面舆情等内容。

  3.私募基金综合研判会商重点关注基金产品是否有管理人,管理人是否已在中基协登记,管理人是否属于风险机构或涉及负面舆情等内容,其中迁入私募基金还应关注产品投资运作情况、风险情况和基金管理人合规诚信情况。

  (四)出具推荐函

  1.在收到综合研判会商意见的2个工作日内,海南证监局和省金融监管局反馈无异议意见(省金融监管局未反馈意见视为反馈无异议意见)后,海口、三亚、儋州和澄迈四个市县的金融工作部门、其他市县人民政府或授权的同级金融工作部门、省级金融管理部门授权的事业单位方可向省市场监管局出具推荐函(海口、三亚、儋州和澄迈可向所在地市场监管部门出具推荐函,同时抄送省市场监管局),并抄送省金融监管局、海南证监局。

  2.省金融监管局和海南证监局在上述2个工作日内可根据综合研判会商意见反馈相关意见,市县金融工作部门和省级金融管理部门授权的事业单位需要根据反馈意见要求企业完善申请材料后再出具推荐函,或者再次进行综合研判会商后再向省金融监管局、海南证监局报送。

  (五)登记注册

  市场监管部门在收到推荐函后,按照程序为私募基金类企业办理登记注册,同时在其经营范围中注明“须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动”,并将完成登记注册的企业信息共享给省金融监管局和海南证监局。

    其他要求:

  资本金满足运营

  相关资本金应覆盖一段时间内(根据协会反馈意见一般为半年)机构的合理人员薪酬、办公租金、日常开支等日常运营开支均需覆盖。

  实缴资本一般应达到注册资本/认缴资本的25%,否则协会可能要求增加实缴资本。实践中仅有极少数完成登记的申请机构实缴资本低于25%。故一般情况下建议实缴资本大于注册资本的30%,对于注册资本较高的机构,应当合理评估是否具有实缴能力,如果实缴能力不足建议进行工商减资处理。

 

  办公地要求

  申请机构办公场所应具有稳定性(租赁期限)及独立性(是否独立承租办公空间)。机构应提供多角度拍摄的办公场所及前台照片,照片应体现机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系。

  若申请机构存在与股东或关联方共用办公场所的情况,应说明申请机构如何保持人员、财产和运营独立性,如何实现办公场地和人员的隔离。

  申请机构办公场所不稳定或者不独立的,可能导致中止办理6个月(出现两项及以上中止登记情形的,协会将中止办理该类机构私募基金管理人登记申请6个月,下文所述“可能导致”均指此情形)。

  财务清晰

  机构须上传自成立以来的银行账户流水单(基本户及一般户均上传)。

  申请机构存在大额未清偿负债,或负债超过净资产50%的,可能导致中止办理6个月。



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