申请私募基金管理人的必要条件

发布日期 :2023-12-21 00:44 编号:13026688 发布IP:14.20.88.81
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申请私募基金管理人条件,申请私募基金管理人

1、选定拟申请机构类型

在申请私募基金管理人登记之前,首先要选定拟申请登记的管理人类型,是证券类、股权/创投类,还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要求是不一样的,这会影响到后面一系列的细节操作,简单的说,咱是玩股票期货等二级市场交易的,那就属证券类,若是做一级市场的还未上市的一些股权项目那就属于股权类,创投类。

2、进行工商注册

目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司,大家在选择注册地的时候,一要看注册地区是否便利,二要看是否有税收优惠政策,另外要特别提醒一下,目前私募管理人还是可以异地经营的,注册地和实际办公地可以不在同一个地区(北京除外)同时,在工商注册名称和经营范围有了明确的要求,自一月协会新规之后,申牌主体公司名称必须是:私募基金,私募基金管理,创业投资。

3、申请私募基金管理人登记

这部分是最难也是最为核心的一步,需要向中国基金业协会申请私募基金管理人登记,下面小编为大家简单介绍一下协会对申请机构主体有什么样的要求。(1)按照新规变更公司名称和经营范围(2)注册及实缴资本

根据行业惯例,我们建议申请机构的注册资本为1000万,协会实缴比例25%以上,我们建议300万哦,部分地区工商注册时,也可以做到注册资本500万,实缴200万(个例)

(3)历史经营情况

基金业协会关注申请机构历史经营情况,主要是防止申请机构有以下行为:

兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务;兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;兼营其他非金融相关业务;在申请登记前违规发行私募基金;存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,申请机构应建立健全财务制度。申请机构提交私募登记申请时,不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形。申请机构与关联方存在资金往来的,应保证资金往来真实合理。

申请机构提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况,并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明。若已存在使用自有资金投资的,应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作,分别核算。目前我们建议不如新设来的干净快捷。

实践中,成立满一年的申请机构,要求提供上一年的审计报告。对于成立时间更久的客户,可能会要求提供历史的财务报表。所以,对于成立时间较早的客户,都会先跟客户询问历史的经营情况,如果有收入,需要确认收入的来源,是否有对应的合同和发票等等。经营场所

1、申请机构的办公场所应具备稳定性、独立性。

根据我们实务经验,申请机构办公场所的独立性具体可体现为独立前台、LOGO、合署办公地的物理隔离(如办公区域的物理隔断),面积在80~100平。

2、中国基金业协会要求,申请机构在申报时应提交办公场地使用证明。如为直接租赁所得,提供租赁协议及产权证复印件;

如为转租所得,提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件;

如由股东、关联方等无偿提供取得,提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

复印件需加盖申请机构公章,多页加盖骑缝章。

3、申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。

根据我们实务经验,若申请机构拥有独立且可使用的办公场所,可以与其他的公司共用一个场地,但应保证拥有符合申请机构实际员工人数的场地面积,且该营业场地不得为住宅。



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