私募基金产品管理人变更流程
1、前置准备
（1）确认合同变更形式
（2）确认产品变更要素
（3）确认管理人与托管外包机构合作情况
（4）新管理人对投资者的识别与管理
2、签署文件
（1）补充协议（含更新后合同）
（2）新管理人签署运营外包服务协议（如需）
（3）证券经纪服务协议/期货操作备忘录（如需）
3、备案及生效
（1）原管理人、新管理人于基金业协会变更备案
（2）补充协议生效
（3）结清原管理人管理费
（4）明确增值税变更方案
4、账户变更
（1）更新托管户、证券账户及各类资金账户
（2）更新托管外包业务服务平台产品权限、预留信息
（3）更新下投资管产品开户材料及场外账户材料（如有）
核心注意要点：
(一) 前置准备事项
1确认新管理人已与拟变更产品的托管外包机构合作
如新管理人尚未与该产品的托管外包机构合作，请事先联系对应托管外包机构，办理管理人信息验证、运营外包协议签署、管理人服务平台开通、增值税方案设置等前置事项。
2新管理人对现存基金投资者的识别与管理
新管理人应根据相关法规要求确认现存基金投资人是否满足合格投资者标准，并进行投资者适当性管理、风险揭示与非居民金融账户识别工作。
(二) 变更文件签署
私募基金产品管理人变更通常需要签署如下协议，我司支持全流程线上化办理，提升业务办理透明度的同时，加快业务办理效率。具体办理路径和注意事项如下：
(三) 变更生效环节
补充协议生效后，原管理人在该产品项下的权利义务转由新管理人承担，因此在变更生效环节，新管理人及原管理人需要关注如下事项，以确保双方对于基金运作的有效衔接：
(四) 账户变更
变更生效完成后，新管理人可能还需办理相关账户变更事项，具体事项如下：
(五) 其他特定重点关注事项
除上述事项外，建议新管理人特别关注以下事项，以免影响产品后续投资。
