私募基**照注册流程及具体要求说明(2023)

发布日期 :2023-12-20 06:43 编号:13011942 发布IP:116.30.109.112
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  作为中国创业创新*有活力的城市,深圳离不开国有创新资本、社会资本和外资等一贯以来的大力支持。他们40多年来笃定地瞄准深圳创新发展方向,为深圳各类创新主体、技术攻关、产业升级提供源源不断的“活水”。在“深圳创投日”系列活动启动之际,证券时报推出《深圳创投基金全景图》,展现深圳创投的力量。

  数据显示,从注册地分布来看(按证监会36个辖区),截至2022年9月末,深圳市已登记私募基金管理人数量为4017家,管理基金数量为21356只,管理基金规模达2.31万亿元。股权、创业投资基金是深圳私募基金主要组成部分,截至目前,深圳私募股权、创业投资基金基金管理人数量和基金数量分别超过2100家和7400只,占比约53.7%和34.95%。

  私募基金公司注册条件和要求如下:

  1、资金要求

  实缴资本不能低于1000万元人民币,并且用于投资公开发行的股票、债券、基金份额等衍生品种的规模,累计需要1亿人民币以上。

  2、人员要求

  必须有2名符合相关条件的持牌负责人,以及1名合规风险控制人。所谓符合条件,是指3年内没有违规违法记录,并且在工商税务、金融监管、商业银行、行业监督机构中都没有不良诚信记录。

  3、投资人要求

  抗风险能力的表现,就体现在个体资产(家庭资产收入及机构资产收入等)和对风险的识别能力。

  个人或家庭的金融资产不低于200万人民币,并且近3年个人年均收入不少于20万,家庭年均收入不少于30万;而公司或企业的净资产不低于1000万人民币。

  4、投资规模要求

  由于私募基金面对的投资人数较少,因此对单个投资人的投资规模也做出了限定。合格投资者单只私募基金投资额不得低于100万人民币,并且投资人的资金来源必须合法,不能以吸纳其他个体的资金作为自身资金进行投资。

  基金管理公司设立基本流程分成筹建阶段和开业阶段

  1、筹建阶段

  基金管理公司的筹建是指由合乎资格的发起人,向中国证监会提出申请,并经证监会审批同意设立基金管理公司的过程。

  1.申请

  基金管理公司的申请,需要至少两个符合条件的发起人共同组建,在这些申请人中,需要一名主要发起人作为主申请人向中国证监会提出正式申请。

  2.资料准备

  在主要发起人向证监会提出申请时,需要准备相应资料,以作审核之用,这些材料包括基金管理公司申请报告、项目可行性报告、发起人情况(所有发起人)、基金发起人协议、筹建工作人员名单及简历,以及中国证监会要求提交的其他材料。需要注意的是,发起人协议中必须包含约定的发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式、认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等详细信息。

  3.审批

  中国证监会审批基金管理公司的资料耗时较长(通常为6个月),但如果遇到特殊情况,则可能延期至1年。在审批时,基金管理公司不允许开展任何业务活动。当基金管理公司获准设立后,需要持证监会发出的相应批准文件到工商管理部门,申请办理公司登记注册业务,并领取营业执照。

  当基金管理公司取得营业执照后,还需要凭营业执照和证监会批准文件,领取基金管理公司法人许可证。并在证监会指定的公共传播媒体上向社会公告成立(公告费用自担)。

  2、开业阶段

  当基金管理公司筹建阶段完成后,申请人即可向证监会提出基金管理公司开业申请。但申请开业时仍需要提交相应资料,这些资料包括:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则,以及证监会要求提供的其他资料。当获得基金管理公司开业许可后,即可开展基金吸纳和投资业务。

  深圳某私募人士告诉记者,他所在的私募公司之前曾大量投资了不少新三板公司,但是之前由于流动性的原因,所投公司的股价跌跌不休,公司也面临了很大的压力。但是北交所设立之后,其目标就是培育一批专精特新中小企业,形成交投活跃的良性市场,给了私募基金打开了更畅通的退出渠道。自己的公司去年以来,主要是跑项目,参与一些确定性较强的标的。目前公司将继续参与精选层的战略配售和大宗交易,投资方向主要聚焦在硬科技和医药领域。

  伴随着深圳经济发展,创投行业对于推动深圳产业升级方面发挥日益重要作用。截至2021年末,深圳私募股权创投基金投资于中小企业的项目10934个,在投本金3039亿元,其中,投资于种子期和起步期的项目合计7380个,在投本金2442亿元;投资于高新科技企业在投项目7939个,在投本金2696亿元,其中,投资于初创科技型企业的项目3537个,在投本金597亿元。



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