共青城私募基金小镇私募基金股权类备案

可见，原则上，协会禁止法定代表人以外的其他高管人员兼职；如确有必要兼职的，应当说明兼职合理性，且须同时符合“非关联机构”、“非冲突业务”、“兼职人数不超过1/2”的要求。兼职的高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况。

（三）竞业禁止
根据新版《登记材料清单》的规定，高管人员近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。其中，冲突业务是指民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务。

三、高管人员的诚信信息
新版《登记材料清单》将申请机构诚信信息的核查范围延伸至其高管人员，并进一步明确核查方向、强化核查标准，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。根据该规定，对于高管人员存在上述情形，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。

此外，根据《登记须知》的规定，申请机构的高管人员近三年存在重大失信记录的，或近三年被证监会采取市场禁入措施的，将构成不予登记情形；且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人。建议私募基金管理人在选聘或更换高管人员时，应避免其存在上述重大失信记录，尤其需注重其在近一年内未曾担任过不予登记的其他申请机构的高管人员。

四、高管人员的工作经验
新版《登记材料清单》从工作年限与工作内容两方面，明确了不同类别私募基金管理人的高管人员应具备的工作经历，并进一步突出负责投资的高管人员的工作经历要求。无论是证券类还是股权类的私募基金管理人，其高管人员均须具备3年以上与拟任职务相关的工作经历；同时，根据私募基金管理人类型及高管人员岗位性质的区别，协会对高管人员的相关工作经历又具有不同的具体要求。

五、高管人员的PRO能力
新版《登记材料清单》对旧版《登记材料清单》中关于高管人员PRO胜任能力的概括性要求进行了具体解释，分类细化了负责投资的高管人员投资PRO能力材料内容。以下是新旧版《登记材料清单》对高管人员PRO能力规定之对比：



就私募基金而言，根据该条款，关于基金架构中是否需要设置托管，无法直接依据基金合同的约定而定，而应从“法律、行政法规”中确定是否允许例外情形。
目前《证券投资基金法》中并未对基金托管原则与例外的问题提供明确指示，而《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》第十四条则延续了现有监管体系下的规定：
（1）除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由符合《证券投资基金法》规定的基金托管人托管；
（2）基金合同约定私募基金不聘请基金托管人进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和解决机制。
如果严格按《资管新规》条文进行理解，目前并无法律、行政法规明确私募基金可以不进行托管，也就意味着在《私募投资基金管理暂行条例》出台之前，私募基金可能必须托管而不可通过合同另外约定。但实际上，笔者认为此种理解可能不一定是监管部门的本意，实操层面可能也不一定能得到完全执行。事实上，就该问题我们曾向基金业协会沟通确认，协会表示私募基金仍然可以通过协议约定不进行托管。
笔者认为，就私募基金而言，《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》应该不大可能根据《资管新规》而调整上述关于托管要求的条款。当然，《私募投资基金管理暂行条例》会以何种条款面世，我们将拭目以待。
一、私募基金扩募情形

（一）私募股权基金/创投基金、资产配置基金
根据《备案须知》十一条规定：“【封闭运作】私募股权投资基金（含创业投资基金，下同）和私募资产配置基金应当封闭运作，备案完成后不得开放认/申购（认缴）和赎回（退出），基金封闭运作期间的分红、退出投资项目减资、对违约投资者除名或替换以及基金份额转让不在此列。

已备案通过的私募股权投资基金或私募资产配置基金，若同时满足以下条件,可以新增投资者或增加既存投资者的认缴出资，但增加的认缴出资额不得超过备案时认缴出资额的3倍：
1、基金的组织形式为公司型或合伙型；
2、基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；
3、基金处在合同约定的投资期内；
4、基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金认缴出资总额的50%；
5、经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过。“