深圳场外期权532机构户申请条件

发布日期 :2023-12-14 09:36 编号:12778645 发布IP:121.34.35.119
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深圳场外期权532机构户申请条件新规整体上是趋于放松态势,核心体现在取消此前对于异地部门员工人数不超过35%的要求、高管不得异地设立办公场所要求、设置异地部门城市限定要求,同时新增经允许原则上可保留1个异地管理总部等。


一、新规主要内容

此次新规则是在三分类新规之后对信托公司调整的又一规范性文件!新规剑指信托公司异地部门运营普遍存在的三大问题:
一是展业差异化不明显,同质化竞争严重;二是管理半径拉长,风险识别与控制的有效性降低;三是协调成本高,风险项目处置难度加大。此外,部分信托公司在异地设立管理总部,分散办公,多头管理,影响信托公司经营管理质效,亦对金融监管带来挑战。但是仍然需要注意,信托公司是可以全国展业的机构,不在异地设置部门,并不影响信托公司异地展业。新规*核心要求是:信托公司原则上可在全国6个城市设置异地部门(异地部门不得对外挂牌)。同一城市所设异地部门在同一地址集中办公,数量不超过5个,且不得在住所所在地以外设立异地管理总部(在住所地设立异地管理总部需监管评估)。

深圳场外期权532机构户申请条件新规相比征求意见稿核心变化

1、取消此前对于异地部门员工及高管并对设立办公场所的要求此前征求意见稿拟要求信托异地员工数不得超过总数的35%,以及高管不得异地设立办公场所。这些要求的达标难度确实有点大。毕竟,信托公司是经历过一系列整顿,换牌之后,形成现在的行业格局。在这一系列整顿过程中,信托公司牌照被央企、银行等收购;而大型央企、银行等运营地多在北京上海,从而导致部分信托公司在北京上海事实上的异地总部占全公司人数**多数,或者不少信托公司的注册地在西部地区,但这些公司实际的管理总部和绝大多数公司高管在北京、上海。在征求全社会意见后,新规将相关要求删除。2、取消“信托公司中后台部门均应在注册地设立”相关表述新规明确信托公司异地部门包括业务、营销等部门,原则上可以设立异地部门,但是对于中后台,新规也并没有禁止其设立异地部门。
在信托行业,有很多公司实行“双总部”的管理模式,注册地和相关管理部门并不在同一省份。此前征求意见稿拟要求信托机构主要管理职能部门,像风控、运营等需撤回注册地,这意味着,相关从业人员的工作地点将有变化。现在看来在业界的大力呼吁下,新规对此也是放开了口子。3、取消设置异地部门城市要求
此前,征求意见稿拟要求“信托公司可在北京、上海、江苏、浙江、湖北、广东、四川七个省级行政区设立异地部门”,新规取消具体城市的限定,意味着各家信托公司可以根据实际情况设定异地部门及展业情况调配。况且信托公司本就在全国展业,在全国各地均可设置异地部门也是合理举措。4、取消单家信托公司异地部门数量限制及单地设置的营销部门限制此前征求意见稿拟要求单家信托公司在七个省级行政区域设立的异地部门数量合计应在22个以内,且单地设立的异地部门数量合计应在5个以内,其中单地设立的营销部门应在1个以内。深圳场外期权532机构户申请条件新规则取消相关表述,保留单地设立的异地部门数量限制,*多可达到30个。同时取消单地设立的营销部门数量要求。同时,征求意见稿明确整顿期满后,*近一次监管评级为B+以上且新增异地部门后仍符合相关要求的信托公司,可每年申请新增2个以内的异地部门。而新规则聚焦当下,暂未对整顿期满后的事项做出安排。5、信托公司可保留1个异地管理总部深圳场外期权532机构户申请条件此前征求意见稿拟一刀切,要求信托公司不得在注册地以外设有异地管理总部、或形成异地管理总部运营模式。新规则稍微放开口子,明确属地银保监局应对现有异地管理总部进行监管评估。只有经评估后认为确有必要保留的,才能在明确承担属地风险处置责任、落实风险处置维稳任务意见后,原则上可保留1个异地管理总部。对不予保留的,还须督促制定回迁方案,于2025年底前完成。




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