2024私募基金产品备案 备案所需的文件下

2024私募基金产品备案 备案所需的文件下

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6.《托管协议》——非备案必备文件

不论是证券类基金还是股权类基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，经常会遭遇中基协的一类反馈意见，即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》，《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引，无托管的基金产品，需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

7.产品结构图—备案必备文件

基金业协会发布的新产品架构图模板结合自身产品实际情况进行修改。

8.实缴出资证明及基金成立日期证明——备案必备文件

有托管的以托管行出具的加盖公章的资金到账通知书为准，无托管可以使用银行回单，会计事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。

9.私募投资基金投资者风险问卷调查—备案必备文件

可参考《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》结合自身产品实际情况。

10.基金的工商公示信息截图—备案必备文件

国家企业信用信息公示系统将企业的基本工商信息页面截图即可。

11.募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件—备案必备文件。

按照《私募投资基金募集行为管理办法》（2016）第十三条第二款的规定，取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

如果募集机构不属于取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，则应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

12.其他相关文件(可上传多个)——非备案必备文件

13.管理人需要说明问题的文件(可上传多个)—非备案必备文件