适用对象：计划申报DCMM二级及以上认证的制造业、信息技术服务业等企业
公司资质类材料
| 法人资格证明 | - 营业执照（副本）扫描件，需加盖公章- 非独立法人需补充上级单位数据权属证明 | 注册地与税收户管地一致，且在有效期内 | □ |
| 组织架构文件 | - 企业组织架构图（标注数据管理相关部门）- 专职团队任命文件（如CDO任命书） | 明确数据治理委员会或专职岗位权责 | □ |
| 财务审计报告 | - 近一年财务审计报告（需会计师事务所盖章） | 无重大亏损或违规记录 | □ |
数据管理核心材料
| 数据战略文件 | - 《数据战略规划》需包含3年数据管理目标及实施路径 | 战略目标与业务发展规划联动（如数字化转型计划） | □ |
| 制度体系清单 | - 覆盖8大能力域的制度文件（如《数据治理章程》《数据分类分级指南》） | 制度版本号与修订日期清晰，关联实际执行记录 | □ |
| 体系认证证书 | - ISO 27001、CMMI等证书扫描件（如有） | 证书在有效期内 | □ |
| 知识产权证明 | - 近3年大数据相关软件著作权、专利证书 | 核心数据管理工具或系统的自主知识产权证明 | □ |
数据量及流程记录
| 系统数据量证明 | - ERP、CRM等核心系统的数据存储截图（含时间戳及URL地址） | 结构化数据总量≥10TB（三级认证门槛） | □ |
| 数据血缘文档 | - Apache Atlas等工具的元数据血缘图谱（标注核心字段来源与流转） | 覆盖生产、供应链等关键业务数据流 | □ |
| 工单闭环记录 | - 数据质量问题整改工单（钉钉/企业微信流程截图，含响应时间与验收结果） | 工单24小时内响应率≥90% | □ |
人员及培训材料
| 专职团队证明 | - 连续6个月社保证明（三级认证需≥5人）- CDMP/DCMM内审员证书 | 社保缴纳单位与申报主体一致 | □ |
| 培训记录 | - 年度数据管理培训课程清单（含学时证明）- 内部考核试卷或实操评估报告 | 人均年度培训≥24学时 | □ |
电子版下载与提交指引
模板下载：
西安市工信局官网“DCMM申报专区”下载《申报书》模板
示例链接：数据分类分级操作指南模板（参考）
提交规范：
所有材料按“PDF+扫描件”格式打包，命名规则：企业简称_材料类别_日期（如“XX集团_制度文件_20250407”）
电子版同步发送至属地工信部门邮箱（如西安发送至xxx@xxx.gov.cn）
预审结果处理
全√：提交至认证机构（如赛宝认证）进入正式审核流程
存在×：优先整改以下高风险项：
缺失《数据治理章程》或专职团队社保证明
数据血缘图谱未覆盖核心业务系统
注：本表依据2025年西安市、山东省等地方政策及GB/T 36073-2025标准编制，企业需结合属地Zui新要求调整。
