香港149牌照申请指南，2023年新规
香港证券交易所是世界**的金融交易市场之一，想在香港从事证券交易需要通过香港证监会的认可，并获得证券交易牌照。申请证券交易牌照的过程中，申请人需要满足一系列的条件，其中注册资本是比较重要的一部分。
香港证券交易牌照申请对注册资本的要求是：
1.适当注册资本
申请人需要具有适当的注册资本来支持他们的证券交易业务，同时也要满足香港证监会的资本要求。具体的注册资本要求取决于申请人的交易业务性质。一般来说，较小的证券交易商需要10万港元的注册资本，而更大的交易商需要数百万甚至数千万港元的注册资本。
2.充足的流动资金
除了适当的注册资本外，申请人还需要拥有充足的流动资金来管理他们的交易业务。证券交易商需要处理交易和结算，需要有足够的现金来支付交易费用和满足客户的资金需求。
3.资金来源的透明度
申请人需要向香港证监会证明他们的资本来源是合法合规的。可以通过提供银行对账单，财务报表，税务文件等证明材料来证明申请人的资金来源。香港证监会将会仔细审查申请人的资金来源，以确保他们没有涉及任何违法行为。
在申请香港证券交易牌照之前，申请人需要充分了解香港证监会的要求，并确保他们满足所有的条件。除了注册资本外，申请人还需考虑到其他方面的要求，如管理团队、业务模式和风险管理等。只有在满足所有的要求后，才能成功获得香港证券交易牌照，开展证券交易业务。
一家公司在申请领取金融牌照或申请成为注册机构时，香港证监会会依照《证券及期货条例》第129条对持牌法团及注册机构作如下的判断，具体内容如下：
1、主体资格
必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。
2、胜任能力
持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在经营时可能面对的风险，具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员；（具体参见：证监会另行公布的《胜任能力的指引》、《持牌人或注册人操守准则》、《持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》）。
3、负责人员
(1)每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动；(2)每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。如果角色安排不会造成冲突，同一人可以受委任监督多于一类受规管活动；(3)负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；(4)所有的执行董事必须向证监会寻求核准；
(5)呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请。
4、大股东等须具备适当人选的资格
大股东、**人员、就受规管活动而雇用的任何其他人，就该类活动与有联系的任何其他人，都必须具备适当人选的资格。有关详情请参阅《证券及期货条?》第129条。经过查阅相关资料，申请牌照时，并没有限制信托计划及资管计划等SPV为大股东。但根据《证券及期货条?》第129条，要考察大股东的财政能力和偿付能力，SPV为大股东可能很难通过审核。
5、主体的财政能力
持牌法团及注册机构在进行相关业务时，须维持足够的股本及速动资金(速动资金指：能迅速转换成为现金或已属于现金形式的资产)。例如，在申请提供资产管理（第9类牌照）时，持牌法团及注册机构*低应缴纳5百万港元股本及维持3百万港元的速动资金。
