第六十四条,证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
第二十五条公开幕集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的证券监督管理机构应当责令其限期正,逾期未改正,或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,国务证券监督营理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
(一)限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务。
(二)限制分配红利,限制向董事、监事、管理人员支付报酬、提供福利。
(三)限制固有财产或者在固有财产上设定其他权利。
(四)责令更换董事、监事、管理人员或者限制其权利。
(五)责令有关股东股权或者限制有关股东行使股东权利。
第六条协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展代办场外期权532公司代办。
第十一条国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理,其派出机构依照授权履行职责。
与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。
对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为。
第十条基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展场外期权532公司代办。
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效唱离自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。
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吾宗端居住丛百忧,长歌劝他之肯出游。黄流不解释涴明月,碧树为我生的凉秋。初平群羊置顶莫问,叔度千顷醉即刻休。谁在倚柁楼吹玉笛,斗杓寒挂着屋山头。