设立证券投资咨询公司需要具备这些条件

发布日期 :2024-03-26 18:34 编号:13235884 发布IP:1.203.174.229
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一、证券投资咨询公司成立条件有哪些?

申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:

1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其gaoji管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。

二、申请投资咨询公司的程序是怎样的?

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:

1、申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;

2、地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。



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