私募基金在注册备案时有一个较为硬性的要求,那就是高管人员必须取得基金从业资格证书。那么私募基金资格从业应该如何取得呢?
一、参加基金从业资格考试:
每年中国证券投资基金业协会都会组织基金从业资格考试,参加考试的人员通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》,或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《私募股权投资基金基础知识》,考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。
二、通过其他考试:
1《证券市场基础》(2015年12月前通过)和《证券发行与承销》(2015年12月前通过)。
2科目一《基金法津法规、职业道德与业务规范》和证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)。证秀从业资格取得方式为:基础科目《证券基础知识》和科目之一(《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》考试合格。
3科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和期货从业资格。
4期货从业资格取得方式为:取得成绩合格证明,《期货基础知识》和《期货法律法规》考试合格后可以申请成绩合格证书。(单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书,成绩合格证书长期有效。)
5科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和银行从业资格。
6银行从业资格取得方式为;取得中国银行业从业人员资格认证。
7科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和特许金融分析师(CFA)。
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和注册会计师资格。
8科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和法律职业资格。
9科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和资产评估师职业资格。
10科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上(需提供基金托管人或其托管部门或基金服务机构出具的近三年的资产管理规模证明)。
11科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和担任上市公司董事、监事及管理人员。
12科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格。(私募证券基金管理人适用)
三、通过资格认定委员会认定基金从业资格:
目前只能是私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的管理人员适用,符合规定条件,即可申请认定基金从业资格。